上海企業(yè)發(fā)改委、商務部有關境外投資備案審批指南（2024新攻略）

　　農產品貿易合作是RCEP實施的一項重要內容。中國農業(yè)農村部對外經濟合作中心主任張陸彪認為，搭乘RCEP快車，越來越多國外農產品現(xiàn)身中國老百姓的餐桌，勢必對中國農民造成沖擊，政府需強化農業(yè)貿易救濟，對于農業(yè)支持保護的政策要與時俱進。

上海企業(yè)發(fā)改委、商務部有關境外投資備案審批指南

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結合”，做到有的放矢。該規(guī)定從是否屬于敏感項目、投資主體是境內企業(yè)還是境外企業(yè)兩個維度，對中資企業(yè)境外投資項目實行核準、備案、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上。中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保的總額。

資料來源：根據(jù)2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項目著重對敏感項目的審核，而根據(jù)該辦法，敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項目和涉及敏感行業(yè)的項目。

（1）敏感國家和地區(qū)包括：

1、與我國未建交的國家和地區(qū)；

2、發(fā)生戰(zhàn)爭、內亂的國家和地區(qū)；

3、根據(jù)我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

4、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號），敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產維修

跨境水資源開發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規(guī)定，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產

酒店

影城

娛樂業(yè)

體育俱樂部

在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準的項目，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規(guī)模、中方投資額等；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關于項目真實性的聲明。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴大。根據(jù)發(fā)改委11號令，發(fā)改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國境內企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。外延擴大，實現(xiàn)了全覆蓋，既包括非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè)，既包括境外企業(yè)直接的投資，也包括境內企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)的再投資，既包括直接的投入，也包括融資、擔保等，既包括境外企業(yè)所有權的獲得，也包括經營管理權等的獲取。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務的前提。發(fā)改委11號令規(guī)定：對于核準/備案項目，明確未取得發(fā)改委同意，其他部門不得辦理相關手續(xù)，外匯管理、海關等有關部門依法不予辦理相關手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關資金結算和融資業(yè)務。

3.注意投資完成后的報告。發(fā)改委11號令規(guī)定：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內通過網絡系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。

《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號，2017；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），2018 。

商務部

2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局發(fā)布關于印發(fā)《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。商務部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業(yè)向商務部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據(jù)商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規(guī)定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同。根據(jù)2017年8月4日國務院辦公廳發(fā)布的《國務院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務部人民銀行外交部關于引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），規(guī)定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。綜合分析，敏感國家和行業(yè)指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業(yè)應當通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協(xié)議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。

根據(jù)商務部辦公廳關于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機一公開”監(jiān)管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業(yè)如下內容：

1、境外企業(yè)是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發(fā)事件預警機制和應急預案；

2、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業(yè)的境內投資主體是否按規(guī)定報告境外投資業(yè)務情況和統(tǒng)計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區(qū)）、敏感行業(yè)的對外投資；

4.3出現(xiàn)重大經營虧損的對外投資；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規(guī)行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監(jiān)管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

中國企業(yè)在蒙古國經營要充分尊重當?shù)氐奈幕曀缀臀幕桑幚砗门c當?shù)鼐用? 的關系。要學習當?shù)卣Z言并了解當?shù)匚幕?，了解當?shù)匚幕珊臀幕舾袉栴}，這是中 國企業(yè)能夠與當?shù)鼐用窠⒘己藐P系的關鍵因素。中國企業(yè)可以聘用當?shù)厝藛T參與企業(yè) 管理，增加當?shù)鼐蜆I(yè)。積極參與公共事業(yè)活動，回饋當?shù)厣鐣兔癖?，拉近與當?shù)鼐用? 的距離，發(fā)展中蒙兩國之間的民間友誼。

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