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（八）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。私募證券基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證



對(duì)治理結(jié)構(gòu)健全、業(yè)務(wù)運(yùn)作合規(guī)、持續(xù)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、管理團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信狀況良好的私募基金管理人，協(xié)會(huì)可以對(duì)其管理的符合條件的私募基金提供快速備案制度安排。具體規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。私募證券基金公司通道45.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》第（五）類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)相關(guān)自律管理規(guī)定與《私募投資基金登記備案辦法》如何銜接？26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？


（一）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；管理規(guī)模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)； 因前款項(xiàng)規(guī)定的情形注銷(xiāo)的，如管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)取得投資者的一致同意，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成處理意見(jiàn)非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料    
（七）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募證券基金公司通道（二）通過(guò)一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；


第七十一條  110.哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)？ 私募基金管理人登記指引第3號(hào)
（五）在部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，或者在本條款項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；私募證券基金公司通道第六十五條


（四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 （三）金融管理部門(mén)要求協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（3）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年；（4）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求；  
第三十九條 私募證券基金公司通道第二十七條



（五）證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員              第六章 附則
如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；私募證券基金公司通道（三）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；基金規(guī)模超過(guò)一定金額、投資者超過(guò)一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；


（3）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)；              （二）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資，備案時(shí)說(shuō)明投資場(chǎng)所、具體標(biāo)的、交易方式及比例，比例上建議不超過(guò)基金規(guī)模的20%私募證券基金公司通道（四）最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重；


第四十三條 相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；


113.新登記完成的私募基金管理人自登記完成后是否要與注冊(cè)地所屬地方證監(jiān)局取得聯(lián)系？協(xié)會(huì)可以采取要求前述主體報(bào)送自查報(bào)告、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況、委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)、提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案最近三年被協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；