成立注冊(cè)私募基金公司需要注意哪些問題？

私募行業(yè)一直在不斷快速發(fā)展，很多投資者已經(jīng)加入進(jìn)來。，設(shè)立私募基金公司，對(duì)私募公司進(jìn)行備案發(fā)行產(chǎn)品是進(jìn)入私募行業(yè)的必要條件.私募基金公司注冊(cè)流程:

1、公司名稱核準(zhǔn)，提供3-5個(gè)公司名稱

投資基金公司名稱格式:

南京私募管理基金有限公司:

2、工商局預(yù)約，提交公司注冊(cè)資料:

3、出營業(yè)執(zhí)照: k制公章、合同章、財(cái)務(wù)章、發(fā)票章、法人章:

私募基金公司注冊(cè)條件:

1、股東應(yīng)具備以下條件: 具備出資能力; 無協(xié)會(huì)重大違紀(jì)違法等行為;征信良好

2、擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管要求

(1)近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的重大****

(2)具有5年以上基金、證券、垠行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)

(3) 取得基金從業(yè)資格

南京私募基金產(chǎn)品合伙企業(yè)注冊(cè)所需材料和流程

1.提交材料

私募基金管理人營業(yè)執(zhí)照及協(xié)會(huì)備案證明，新設(shè)企業(yè)簽署備案承諾書等相關(guān)材料

擬注冊(cè)企業(yè)名稱、股東、出資比例:

委派代表身份證掃描件、職業(yè)履歷、或從業(yè)人員公示信息等

2.工商登記

擬注冊(cè)公司提供意向企業(yè)名稱，由基地人員協(xié)助

注:全程有南京基金產(chǎn)業(yè)基地運(yùn)營公司幫辦代辦，快0.5工作日可拿營業(yè)執(zhí)照

3.銀行開戶

南京私募基金管理公司注冊(cè)后注意事項(xiàng)

1、私募管理人登記備案中可能會(huì)被約談:法人、股東、風(fēng)控、因?yàn)橐咔榭赡懿粫?huì)約面談，可能會(huì)約談

2、私募基金管理企業(yè)必須提供真實(shí)經(jīng)營地址用于備案

3、私募基金管理公司注冊(cè)下執(zhí)照后，三個(gè)月內(nèi)完成實(shí)繳 (25%)

4、取得執(zhí)照，一個(gè)月內(nèi)完成工商所有備案 (稅務(wù)報(bào)道 工商所備案)

5、取得執(zhí)照后，6個(gè)月內(nèi)做管理人登記

私募基金管理人備案資料清單

機(jī)構(gòu)基本信息

包括(承諾函 (模板填寫) 、機(jī)構(gòu)全稱 (中文)、機(jī)構(gòu)全稱 (英文)、組織機(jī)構(gòu)代碼 (三證合一) 、法定代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、機(jī)構(gòu)簡稱、成時(shí)間、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦地址、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、注冊(cè)資本/從繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)類型、業(yè)類型、管理人公司章程/合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照(電子版)、稅務(wù)登記證電子版)、組織機(jī)構(gòu)代碼(電子版)、經(jīng)營范圍、員人工數(shù)、具有基金從業(yè)資格人員機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片/前臺(tái)圖片、是否掛牌/上市、管理人認(rèn)為需要說明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件)等文件!

2相關(guān)制度信息

包括(運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提示制度、合格投資者內(nèi)部審流程及相關(guān)制度，私募其金官傳接個(gè)，墓集相關(guān)規(guī)范制度、公平亦暴制度、從業(yè)人員買賣證券電報(bào)制度、內(nèi)部控制管理制度、其它制度)，等文件

3、機(jī)構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息

包括(機(jī)構(gòu)持有行政許可及注冊(cè)信息、分支機(jī)構(gòu)、子公司信息及關(guān)聯(lián)方信息)等文件!

4、誠信信息

包括(近三年合法合規(guī)及誠信情況其它刑事處罰、近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的****、近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、近三年是否受到其它監(jiān)管部門的****、近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施、近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁，等文件

5、財(cái)務(wù)信息

包括(會(huì)計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、其他收入、營業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、其它支出、營業(yè)利潤、上-年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、上一年度計(jì)報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的是否標(biāo)準(zhǔn)意見、會(huì)計(jì)師事務(wù)名稱、是否有證券期貨機(jī)構(gòu)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所郵箱、會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址)等義件!

6、出資人信息

包括控股類型，是否有直接或間接控股或參股的境外東、工商人示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人，機(jī)構(gòu)投資人)生文件:

7、實(shí)際控制人

包括(實(shí)際控制人情況、自然人、機(jī)構(gòu)控制人及法人股東、實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖)等文件!

8、高管信息

包括(法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人)等文件!

注:"以業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或人人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記

管理人登記法律意見書

包括《律師事務(wù)所名稱、律師務(wù)執(zhí)業(yè)許可證，律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證號(hào)、法律意見書、出具法建章貝書的律所信息，律師害務(wù)所就"私喜其金管理人重要情況說明”確認(rèn)函)等文件!

相關(guān)規(guī)定:

1私募基金管理人登記法律意見書指引.

2中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí) 《關(guān)于規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問

網(wǎng)上申請(qǐng)

申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。如果協(xié)會(huì)有疑問，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按情意見整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見書之后一并提交協(xié)會(huì)通過審該后，發(fā)送部件至營理人郵箱，(這里再默默補(bǔ)充一句，郵箱要選像定的)，私享備案成功。

以上根據(jù)騰博國際朱小姐實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。

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